深交所:3月4日至3月8日对“*ST左江”等涨跌异常证券进行重点监控

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据深交所3月8日消息,3月4日至3月8日,深交所共对65起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“*ST左江(维权)”等涨跌异常证券进行重点监控;共对10起上市公司重大事项进行核查。3月1日至3月7日,深交所所对1宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对3宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出关注函7份,其他函件17份。(文章来源:上海证券报·中国证券网)...

AA+城投公司因违规使用募集资金被证监局出具警示函!

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    根据湖南省证监局网站官网于2024年2月20日披露的信息,湖南某地级市AA+城投公司因为两只公司债券存在未按照规定和约定使用债券募集资金的违规行为,被湖南证监局采取出具警示函措施。这两只公司债券分别由两家证券公司作为受托管理人,监管机构可能也会因此对证券公司采取相应的监管措施。   根据湖南证监局网站的公告内容,该AA+城投公司涉及的公司债券募集资金违规使用有如下几个特点:   1、违规使用募集资金涉及两只公司债券产品且均为非公开发行公司债券。从城投公司的公司债券发行实践来看,私募债占比非常高,也是涉及违规行为最多的产品,因此也就成为了监管机构关注的重点。    2、违规行为包括认购私募证券投资基金。这是一个非常有意思的违规使用方式,因为从城投公司的主营业务来看,涉及证券投资基金的并不多,该城投公司也没有直接的相关业务。因为未披露穿透之后的证券投资基金...